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三家受查券商面临降级风险


来源于:大公财经

摘要:市场分析人士指出,近期被查事件或将对券商各类业务产生一定冲击。

大公财经11月30日讯 上周先后被中证监立案调查的三家券商相继发布公告,透露其被立案调查的原因是在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。三公司在公告内均强调,目前公司经营情况正常。业内人士表示,此次事件可能导致上述三家券商评级降低以及有碍未来创新业务的开展。

市场分析人士指出,近期被查事件或将对券商各类业务产生一定冲击。中信証券、国信证券和海通证券所遭遇的更大风险,将来自立案调查可能面临的处罚及落地后带来的降级风险。

根据《证券公司分类监管规定》,正常经营的券商基准分为100分。在2015年证券公司分类结果中,中信証券、国信证券均被评为最高级别AA级。大同证券分析师张诚表示,如果一家券商被处罚,其分数也会相应扣减,并且有可能带来降级。而一旦券商评级下降,势必对投资者产生一定影响。

张诚指出,融资融券、股票质押回购、国债逆回购以及即将进行的沪港通(包括深港通)等业务,都需要券商具有较高评级。券商评级低,将不能开展创新业务。此外,券商评级低,需缴纳更多投资者保护基金,对资本金消耗很大,同样影响其他业务。




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